<font color="#996633">金融期货"牌照"或批量出炉股指期货正渐行渐近</font> 期货滚动报道

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金融期货"牌照"或批量出炉股指期货正渐行渐近

2007年07月17日 10:04

李中秋

    日前，中国证监会分别向银建期货和上海久恒期货两家公司，颁发了首批两张金融期货经纪业务“牌照”。金融期货业务许可证发放，恰似“小荷才露尖尖角”。而此前，已有数十家期货公司向证监会递交了相关资格申请。业内人士认为，近日金融期货牌照有望批量出炉，股指期货正渐行渐近。

    作为开展股指期货的重要环节，金融期货牌照大致分两大类，一是期货公司从事经纪或结算业务，以及商业银行从事特别结算业务的；另一类则是券商从事IB业务的。两者均由中国证监会统一颁发相关资格，通过证监会审核的机构方能向中国金融期货交易所申请相应会员资格，或者从事IB业务。

    对于期货公司来说，在获得经纪业务牌照后，即获得了代理股指期货交易的资格。不过，要从事结算业务，除了首先获得经纪牌照外，还须再获得结算业务牌照。值得注意的是，银建和久恒两家期货公司资质尚属于中等，却首先获得了牌照，令业内人士一片哗然。

    记者在采访中获悉，自4月18日金融期货许可审批制度开闸以来，资质优良的二三十家期货公司往往采取了一步到位的方式，即在申请经纪资格的同时，也申请结算资格，所谓两步并作一步走，这样时间上要稍微久一些。而一些无缘结算业务资格的期货公司，则是集中精力直接申请经纪资格，对他们而言，获得股指期货代理业务是其主要目标。

    而且，具备相关经纪资格也是从事金融期货业务的最低门槛，所以，获得经纪业务牌照相对容易。业内人士估计，未来至少有上百家期货公司可以通过增资扩股达到上述标准，但他们要获得结算业务却有一定的难度。

    由于数十家期货公司申请时间相对集中，且经纪和结算业务两项牌照申请时间甚为接近。业内人士预计，近期将陆续有批量金融期货牌照发放。

    值得一提的是，近日中信建投证券全资控股的中信建投期货公司获得中国证监会的核准，这标志着，券商全资控股期货公司已得到管理层的认可(此前规定期货公司第一大股东不得超过50%股权)。包括国泰君安、光大证券、上海证券等此前有意绝对控股、从而进军股指期货的一批券商类期货公司，也有望于近期获得牌照。而此前，这些有意全资控股期货公司的券商，一直为绝对控股地位的股权变更事宜所困扰，也一度成为其申请金融期货结算业务资格的绊脚石。

    根据有关规定，获得证监会颁发的牌照后，相关期货公司需要向中金所申请会员资格。目前，中金所会员的申请尚未开闸。而获得经纪牌照的公司，只能申请交易会员，且还需要提供“与结算会员签订的结算协议”。但无论如何，金融期货牌照的发放，某种程度上意味着股指期货临近。

来源：中国证券报

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