上市公司高管违规炒股增多管理部门拟出手规范滚动新闻

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上市公司高管违规炒股增多管理部门拟出手规范

2007年03月27日 11:41

苗夏丽

    近日，佛塑股份、泰豪科技、保税科技、神火股份等一批上市公司股东和高管违规炒股公告集中冒了出来。市场人士分析，在市场火爆、股价不断上涨，解禁“小非”又进入高潮时，沪深交易所加强对公司高管买卖股票的监管，是为了维护市场的三公原则。据悉，管理部门近期将出台有关上市公司高管持股的规则。

    “小非”减持又买入

    佛塑股份、泰豪科技的限售股解冻后，有“小非”股东在二级市场上频繁抛售，但其后看到行情走势强劲，这些“小非”股东又耐不住寂寞，违规吃了“回头草”。

    佛塑股份的限售股今年1月17日可上市流通，二股东随即进行连续减持，至3月22日合计出售了公司总股本4.15%的股份，但同时该股东在上市流通当日和3月8日合计买入公司22.42万股股票，平均成本2.98元/股。从市场表现来看，限售股上市流通前，公司股价一直处于横盘整理状态；而“小非”流通后，公司股价累计上涨高达77%，股价从不足3元拉升至近5元。如果没有被证交所查到，则该股东确实可以赚得一笔不菲的“投资收益”。泰豪科技三股东也出现类似的情况，一边是“小非”抛售，一边是股价走高，该股东26.71万元的收益差一点到手。

    按照《证券法》47条相关规定，上市公司管理层以及持有上市公司股份5%以上股东，如果将持有上市公司股票买入后六个月内卖出，或卖出后六个月内买入，所得收益由公司所有。

    佛塑股份证券部的相关人士解释说，公司二股东的买卖行为是一种减持失误。但从股价表现等情况来看，难免让人联想到股东买卖股票对倒的嫌疑。

    高管短线操作

    实际上不仅“小非”炒股忙，部分管理层人员或亲属也牵涉在内。保税科技、神火股份、S酒鬼酒、胜利股份等上市公司，要么是公司的管理层，要么的高管亲戚，短线操作自家股票近日被曝光。如保税科技一监事2006年8月1日-2日买入公司6.65万股股票，8月8日卖出，赚1.46万元；S酒鬼酒的监事前两天才买了500股，卖出后仅获得不足100元的收益。另外，神火股份、胜利股份违规炒股均涉及到高管的亲属等，而在上市公司的公告里，高管对违规交易均不知情。但是不少投资者不禁会问：“怎么不知情呢？”

    “小非”高潮促监管

    6家公司集中披露股东和高管等违规炒股的情况，部分股东的违规行为是在近期，但保税科技、泰豪科技等发生在2006年，现在披露未免有点“迟到”。从这里可以看出，目前这一阶段证交所对此类违规行为的监管很严格，违规炒股可能还会陆续被揭发。

    有关市场人士表示，“小非”解禁进入一个相对集中的阶段，随着部分股价走高，有的限售股股东解禁后违规买卖股票牟利，证交所加强监管力度，这维护市场三公原则的需要。

    据上述几家上市公司有关人士表示，披露的相关内容是证交所通知的，上市公司高管或股东如果有违规买卖股票行为，证交所交易系统就会显示。据悉，专门规范公司管理层持有和买卖本公司股票的有关管理规则和操作指引计不久将发布，相关的监管技术和操作系统也基本完成。

来源：新闻晨报

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