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3000点多部委关注风险 管理层严查违规资金

打印本稿】 【进入论坛】 【推荐朋友】 【关闭窗口 2007年01月27日 09:16
赵刚 龙飞
    只用了45天,上证综指就从2000点蹿升到了2994点。随后市场开始为疯狂付出代价。

    1月25日、26日,市场上下近300点的震荡让新入市的股民尝到了牛市中的另一种滋味。

    利空传闻四起,市场开始谨慎,而种种迹象表明,监管层对股市的调控并非仅仅是"嘴上说说"。     

    多部委关注市场风险

    现在,中国证券登记结算公司中登公司的统计数据已经像是一个体温计。1月23日的数据显示,我国A股、B股以及基金的开户人数达到8093.41万户。股民数量首度超越美国。而各路资金正像潮水般涌入市场,除合规资金之外,境外热钱、银行信贷资金、大型国有企业资金等非合规资金也都蜂拥而至。

    股市的高温显然受到了高层的"关注"。继国家统计局局长谢伏瞻提示股市风险后,国资委主任李荣融也透露:"国资委正在制定上市公司国有股权转让管理的相关办法,使国有企业成为健康股市的核心力量,而不是泡沫的制造者。要加强对上市公司国有股权的监管工作,防止内幕交易蓄意炒作。"

    本报上期一篇《外资做庄中国股市揭秘》的报道,使境外资本流入中国股市的问题浮出水面。而相关各监管单位显然也准备整饬境外资金的非法进入。

    "你们在文章中反映的境外资金流入问题,我们也一直都有所关注。"中国人民银行新闻处一名工作人员答复记者说。

    据记者了解,1月20日至21日中国人民银行在京召开了工作会议,会议提出的中国人民银行2007年工作总体要求之一便是"进一步加强和改进外汇管理,促进国际收支平衡。继续深化外汇管理改革,加大外汇政策调整力度。加强对跨境资本尤其是短期资本流动管理,严格控制短期外债。"

    而在近期召开的国家外汇管理局的一次会议上,该局副局长胡晓炼在外汇局2007年度工作安排中明确提出:今年将放宽中国的资本流出政策,同时加大资本流入的难度。"要加强对跨境短期资本流动特别是投机资本的有效监控。"

    证监会严查可疑资金

    上海一位券商老总告诉记者,从2006年年底开始,证监会就已经开始部署,要求各券商对账户金额在5000万元以上的客户进行一遍普查,逐一核实资金来源,对不能有效证明资金来源合规的,可以先暂时冻结该账户,将情况上报,交由专门机构侦察。该老总称,这一措施就有防范境外热钱等资金流入A股的用意。

    据了解,以前他们也接到过几次类似的通知,要求严查资金来源,防范对象包括各种"非合规入市资金",如银行信贷资金、大型国有企业资金、境外热钱等。但在没有制度体系依托的情况下,查实资金来源是否合规相当困难。

    此外,北京一位证券公司高层告诉记者,1月23日他们刚开过电视会议,要求贯彻证监会的精神,对进入股市的大笔资金实行新的登记标准,并进行来源上的审核。"这次行动有配合《反洗钱法》施行的用意。"

    据了解,今年开始实行的《反洗钱法》有明确规定,金融机构应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。

    此外,私募基金也已成为管理层的重点监管对象之一。

    "我们这类型的私募现在就在受调查之列"深圳私募基金经理林一航表示,他所管理的资金由于跨越粤港两地,从去年下半年A股狂奔时开始,他已为不少港人投资内地股市提供服务,因此从1月上旬就开始受到特别关照。并收到证监会的会晤通知,要求提供相关的资料审核,与此同时,他周边的一些跨境私募基金也都收到类似的信函。

    与证监会相比,银监会甚至更为高调,专门向各商业银行发出了风险警示。要求各银行关注贷款资金去向,防止银行资金流入股市。

    "调查其实倒不担心,政府部门不可能掐死市场所有的渠道,只是不能预计管理层用什么手段调整这段风险。"
 
来源:中国经营报
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