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日前,中国证监会开出了七份行政处罚书。
处罚书显示,泰阳证券违反了《证券法》“证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行”的规定,被没收违法所得4760543.05元,并处罚款4760543.05元。 江苏瑞明钢材集团有限公司、湖北方成实业有限公司,湖北福瑞德投资有限责任公司、深圳博略科技投资有限公司都因为个人名义开立账户买卖证券而被处以罚款。 此外,四川长虹电器股份公司原董事黄东进因为涉嫌内幕交易违法行为,被处以警告并罚款3万元;现任重庆长丰通信股份有限公司董事长覃辉和中国四川国际合作股份有限公司监事张姣由于买卖本公司股票未报告,被分别处以罚款和警告。
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