作者：肖莉

　　目前，国内正在发行的基金仍有不少，其中银行系基金———工银瑞信稳健成长股票型基金将于12月1日起在全国限量发行50亿份。业内人士笑称：“庞大网点的工商银行为自家子公司卖基金，发行限量根本成为空谈，或许不用两天，规模翻番就已实现，根本刹不住车。”

　　监管层“压住”新产品新基金的频繁发行，令基金规模迅速扩张的过程中，不少基金公司人员储备和配套措施赶不上基金发行的速度，矛盾已经显现，监管部门控制新基金发行节奏的“动作”在所难免。

　　基金业内人士表示，监管部门已再次实行“软调控”，对基金产品的发行申请不予放行。据悉，目前已有多家基金公司上报了产品，基本都是股票型产品，但目前仍没有获得批文。在监管部门的案头上，还摆着不少8月或9月递交的产品申请。

　　在控制新基金发行的同时，监管部门要求基金公司做好老基金的持续性营销工作。据悉，目前由于畏高心理，一些高价基金份额不断下降，大批“高价”基金开始分红，通过分红将基金净值降下来，促使“怕贵”的基民购买老基金。

　　“二八现象”蔓延至基金另外，基金的“二八现象”也开始出现，各基金公司业绩出现较大分化，一些老基金业绩较差的基金，发行面临前所未有的困难，规模出现较大萎缩。

　　对基金三季报的数据统计，基金规模低于2亿份的基金为34只，占所有开放式基金的14％左右，低于5000万份的基金有5只，其中规模最小的基金仅仅剩下3937万份。

　　而根据《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续20个工作日出现上述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

　　有消息称，11月25日，在监管层要求下，21家基金公司上报了各自的小基金处理预案，各家基金公司在预案中都提到了持续营销的重要性，以及和托管行如何进一步展开合作等。

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