自主创新主体地位实现的企业生态系统研究

　　唐任伍，1954年12月生。1994年6月，中国社会科学院研究生院毕业、获经济学博士学位，回母校北京师范大学教书。1996年破格晋升为教授，1997年被评为博士生导师，2001年获国务院特殊津贴，现为中国企业管理研究会副理事长、中国经济思想史学会副会长、北京市政治学与行政管理学会副会长，中国企业文化研究会常务理事、中国高等商科教育分会常务理事等。主要研究方向为“全球化与中国”、“全球化与政府效率”。

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自主创新主体地位实现的企业生态系统研究     10月31日  星期三

　　文/唐任伍

　　内容提要 企业成为创新开发投入、创新活动和成果转化的主体，关键是要建立良好的企业生态系统。企业生态系统是企业内部生态、外部生态相互融合、相互支撑的综合体。构建分层次的积木式、板块化企业生态系统指数结构，并采取自上而下、逐层复合的方法，依次测算影响企业创新主体地位的“企业生态系统”指数，找出企业创新主体地位未能实现的症结，查找解决问题的途径，提出改善中国企业生态系统的对策和建议。

　　关键词 创新主体 企业生态系统 竞争力

　　一.“企业生态系统”的内涵及其研究进展

　　1、企业生态系统的内涵 “生态系统”是指大自然中各种生命体自然形成的相生相克、环环相扣的生态链。在自然界一定的空间范围内，不同种群(population)的生物之间、生物与自然环境之间存在着复杂的有机联系，形成了以食物链、物质与能量交换为基础的多层次、多反馈、动态变化的生态系统，生物体的自适应、自组织、能动和变异机理为维持生态系统的动态平衡与生物体的发展、更新起了关键的作用。

　　如同大自然中各种生命体一样，以文化为灵魂，以生产、营销为躯干，以价值、利润为核心的企业，也存在着非常类似的机理，不同类型的企业组成了各种企业种群，在一定的空间范围内所共存的企业种群形成了企业群落。群落内部存在着类似食物链的产品(或服务)供应链关系，以及与能量交换相似的价值交换关系。企业之间的竞争表现为种内或种间为争夺生态位(Niche)的竞争，构成一个富有生气的“生态系统”。企业生态是各种企业组织为了生存与发展，与其生存环境之间及内部组织之间在长期密切联系和相互作用过程中，通过分工、合作所形成的具有一定结构特征、执行一定功能作用的动态平衡系统，是利于企业中各个环节以充满活力的状态运作、相互协调发展的整体环境，狭义的企业生态系统(corporate ecosystem)指微观层面的，超越了传统价值链，是涉及供应商、分销商、外包服务公司、融资机构、关键技术提供商、互补和替代产品制造商，甚至包括竞争对手、客户和监管机构与媒体等企业利益相关者在一块，综合价值链、产业链、人才链为一体的动态系统；而广义的企业生态系统包括企业组织结构及企业赖以生存和发展的法律、社会信用体系、会计与审计准则、中介服务体系、企业改革的进展、文化环境、经济环境、法律环境、政策环境、信用环境等，内含企业面临的产业环境、市场环境、企业职员人性综合、企业文化环境及企业所处的社会文化背景、企业及社会所具备的生产力等。与自然生态系统中的物种一样，企业生态系统中的每一家企业最终都要与整个企业生态系统共命运。因此，企业自主创新能力的提升，不仅仅局限于狭义的“企业生态系统”，更与广义的“企业生态系统”密切相关。

　　健康的、有利于企业创新主体地位实现的企业生态系统有如下特征：一是高效的生产率，一般以投资收益率来衡量；二是持续、旺盛的生命力和创造力，能够系统抵抗各种干扰和破坏；三是缝隙市场的创造能力，即能够不断创造更多的细分市场。四是竞争能力，主要根据外部的比较来衡量。企业生态系统是一个开放系统，生态的边界是相对的、模糊的、变动的，通过利益分配、相互合作的机制，以诚信为联系纽带，共享知识、信息、技术、渠道等，如自然界中健康的生态系统一样，在完整的食物链上，每一环节都有“物竞天择，适者生存”的竞争机制，都有“寄生”和“共生”现象，都能够有合理的“优胜劣汰，新成代谢”的进化机制。在这种动态的竞合中，每一个企业通过有生命力的生态环境的滋养，不断的进行创新获得提升，从整个价值链、人才链、产业链上各环节获取价值，又不断地再生系统创新的能力，从而确定自身的主体地位。

　　2、国内外关于“企业生态系统”的研究 将生态学理论引入企业管理的研究最早起源于20世纪70年代，90年代成为研究热点。詹姆斯·弗·穆尔(1996)出版《竞争的衰亡》一书，运用系统论思想从生态学的角度提出了“企业生态系统”合作演化理论。肯·巴斯金(1998)出版《公司DNA》，提出建立有机公司与市场生态协调进化的观点。以帮助企业重新思考它们的未来。D·福克纳、C·鲍曼在他的《竞争战略》中，唐纳德·索尔在《如何提升公司核心竞争力》中，均提出了“企业生态系统”的思想和观点。一些学者基于生态思维基础，把企业看作一个有生命的生态系统，包括对企业整个系统的识别、规划、实施、评价和自我更新等进化过程的管理，如Stephen H·Levine(2000)甚至将产业格局模拟成系统的生态模型，从生态学的视角建立产品如何受到环境影响的生态模型。在这些研究的基础上，一些学者将生态学的思想运用到具体行业领域的管理上，发展出了商业生态管理、品牌生态管理等概念，如Agnieszka Winkler指出品牌生态环境是一个复杂、充满活力并不断变化的有机组织的论断。但是，将企业生态系统和创新力研究结合在一起进行研究的文献尚比较缺乏。

　　国内将生态概念引入社会科学和企业管理是在20世纪90年代以后，且主要集中在企业发展环境上。郭龙军等(2005)探讨了企业生态系统中组织的r-选择、k-选择和生态位(niche)战略，并指出在网络经济环境中，企业间的协作几合作构成企业生存、发展的基本条件，企业的进化、发展不仅取决于企业自身，更取决于“关系者”的进化行为，认为企业组织间的相互依赖关系与种群间相互依赖关系具有非常类似的特征；何继善等(2005)利用种群生态学研究产业集群内企业间的竞争、互利和上、下游关系，并建立了数学模型，认为企业保持生态平衡的条件是要形成开放型的生态系统；夏健明等(2005)运用仿生学原理，将商业生态系统中企业互动关系分为企业共生、企业共栖、企业偏害、企业互利共生、企业竞争、企业捕食六种关系，并通过数学语言，构建了企业互动关系的Logistic模型、时变模型、相互竞争模型、共生模型、食饵-捕食模型和企业竞合模型。一些学者将概念延伸，如王兴元(2004)提出了“名牌生态”概念，在国内首次将生态学应用到营销领域，并就其管理机制、竞争与合作机制等问题进行了系统探讨；张锐(2004)提出了品牌生态学概念，并系统论述了品牌生态系统的构建和管理；周小川(2004)、徐诺金(2005)提出了金融生态环境命题；黄鲁成(2004)在研究技术创新时比较正式地引入了“生态系统”进行研究。

　　国内外学者从不同的视角对企业生态系统的研究，并在此基础上把社会上存在的各种类型的企业的竞争、合作、发展、生命周期等与自然界种群生态理论中的物种、种群、生态的变化规律等作对应的联系和比较分析研究，在生态学、经济说、管理学、社会学、系统论和现代科学技术等学科基础上提出了一种全新管理范式，即“企业生态管理”。企业生态管理的特点有四：一是强调经济与生态的可持续发展；二是将传统的直线型管理转向一种渐进式管理；三是强调整体性和系统性，要求认知到所有生命之间的相互依存，及企业生态系统内各组成部分彼此间的复杂影响，用整体论和系统论的思想来指导经济和政治事务，谋求社会经济系统和自然生态系统协调、稳定和持续的发展；四是强调更多公众和利益相关者更广泛的参与，它是一种民主的而非保守的管理方式。

　　二.中国企业自主创新主体地位实现的“企业生态系统”尚未建立

　　创新是一个民族的灵魂，也是一个企业的灵魂。创新有“原始创新”、“集成创新”和“引进消化吸收再创新”三种类型。大企业是“集成创新”的主要力量，中小企业是“原始创新”和“引进消化吸收再创新”的主要力量。IBM2006年3月公布的《IBM2006年全球CEO调查》显示，有3/4(76%)CEO认为，那种依靠关注产业动态，进行尾随式产品复制以获得更高利润的商业模式最终会导致企业被淘汰，而协作式创新成为企业变革的核心。

　　据国家统计局的调查资料显示，我国90%以上的中小企业从来没有申请过专利，70%-80%的大型企业也同样不申请专利，大部分企业没有专门管理知识产权的机构。中国企业500强涵盖了中国所有的大中企业，是企业自主创新的主导力量。但是调查数据显示，只有50.74%的企业进行了“引进消化吸收再创新”的自主创新，38.81%的企业进行过集成创新，仅10.45%的企业进行过“原始创新”。“原始创新”是企业自主创新最为关键的内容，因此从总体上说，我国企业在国家创新体系中的主体地位尚不突出，原始创新能力很弱，企业自主创新主体地位尚未确立,原因在于推动企业创新的“企业生态系统”还未形成。这种不成熟的“企业生态环境”阻碍了企业创新能力的提高和创新主体地位的实现。

　　中国企业自主创新主体地位尚未确立的原因，在于影响企业自主创新主体地位实现的“企业生态环境”尚未优化，良性的、包括内外部环境的“企业生态系统”尚未建立。

　　企业内部生态系统超越了传统价值链，是涉及供应商、分销商、外包服务公司、融资机构、关键技术提供商、互补和替代产品制造商，甚至包括竞争对手、客户和监管机构与媒体等企业利益相关者在一块，综合价值链、产业链、人才链为一体的动态系统。与自然生态系统中的物种一样，企业生态系统中的每一家企业最终都要与整个企业生态系统共命运。因此，在制定公司战略时，不能只着眼于公司本身，还应从全局考虑，了解整个生态系统的健康状况，以及公司在系统中扮演的角色。基于生态系统的战略不仅使公司自身得利，而且使所有系统成员共同受益，从而形成生态链上的良性循环，使公司得以持续健康发展。中国企业内部生态系统与世界500强比较起来，实力还相当薄弱，抗御风险的能力很低，投资回报率较差，激励制约机制不完善，高素质技术人才缺乏，企业家队伍的整体素质有待于提高。据一项“阻碍企业科技自主创新的重要内部因素有哪些”的问卷调查，63.77%的被调查者认为是企业内部建立制约机制不完善造成自主创新主体地位得不到确立的原因。

　　从企业的外部生态来说，中国企业生存的环境尚缺乏创新社会氛围，技术市场不健全，企业自主创新的政策、法规也不完善，技术创新服务体系尚未建立，服务能力差，社会诚信水平低，近半数企业遭遇知识产权纠纷。企业外部生态的严峻、竞争的日趋激烈和市场、技术、政策等的不确定性，又迅速改变着企业生存与发展的内、外部环境。在这种局势下，企

　　业要获得竞争优势必须开拓新的视野，增强自主创新能力，尽快地调整组织结构，要比竞争对手学的更好、更快，要对外界的反应灵敏，能根据外部的变化迅速地作出决策，通过虚拟、联盟与外界其他企业进行优势互补和资源共享，在发展中互相依赖，结成一个“生态系统”。

　　三.企业生态系统指数的确定和生态系统模型的构建

　　1.“企业生态系统”指数的数值表征及经济含义 “企业生态系统”指数可以有多种表现形式，本研究采“正纯小数”，数值范围定义为闭区间[0，1]，即企业生态系统指数的数值在0—1之间，最小为0，最大为1。表达的经济含义是：指数的数值越大，企业的生态系统越好，创新能力越强；指数的数值越小，企业的生态系统越差，创新能力越弱；不同时期的指数数值之差，表示企业的创新能力的变化；不同地区的指数数值之差，表示企业发展的生态系统的差异，也即表示企业创新能力的差异。

　　2.企业生态系统指数体系结构 自主创新主体的“企业生态系统”指数可以设计为分层次的积木式、板块化结构。所谓分层次，是指体系内的各个指数存在着层层复合关系，不同的复合程度确定了各个指数在指数体系中的不同地位，具体分为5个层次，从上至下依次为：总指数、核心层指数、要素层指数、基本层指数和具体层指数。所谓板块化结构，是指指数体系内的指数按照不同的标准进行分类，得到既有独立意义又互相联系的分组指数，具体将总指数分为企业内部生态指数和企业外生态指数；企业内部生态指数和企业外部生态指数又分解为若干个要素指数。这种结构设计，一可以根据研究需要，对企业生态系统指数的各具体指数进行灵活组装，来满足研究和实际应用中的不同要求；二是考虑指数体系的科学性和实用性，可以通过复合的方法，构造出一批新的综合指数。

　　3.创新主体地位培育的“企业生态系统”指数体系确定和模型的建立 影响企业生态系统的因素包括企业内部生态和企业外部生态，这是两个核心层指数，在指数体系中各占50%的权重。在核心层指数中，可以包括企业实力、企业研发创新能力、领导力和执行力、企业营销能力、企业信用、企业文化等，具有创新能力的企业一定是具有厚重文化积淀、守正出奇、方圆做人、万众归一、不断创新的企业，是做文化、做标准的企业，这些均是企业内部生态的要素层指数。企业外部生态包括宏观政策法规、地区经济发展、政府政务、融资能力、市场机制、资源与信息、基础设施、社会环境等要素层指数。根据研究的需要，构建要素层指数，要素层指数下，需要构建起一定数量的基本层指数，将影响企业自主创新主体地位的内容包含其中。基本层指数下设计出一系列的具体层指数，并按照它们的重要程度分配权重。

　　4.影响企业自主创新主体地位实现的“企业生态系统”指数测算 对“十五”期间我国的统计、财会、国民经济核算、环境统计、人口统计资料，以及前期有关企业研究成果中各类权威资料进行搜集，同时通过典型企业的抽样调查，将客观真实性地反映影响企业自主创新的“生态系统”资料进行筛选。然后运用企业生态系统指数模型，对通过专门抽样问卷调查采集获得的具体层定性指数，根据企业生态环境某一问题性质的不同程度作出选择，给出“很好、较好、一般、较差、很差”5个选项进行定性判断，然后通过汇总、赋值、测算指数值、标准化处理的过程，将众多定性指数的总体情况进行量化处理，综合反映总体情况。对5个选项的赋值一般依次为1、0.75、0.5、0.25、0等。指数值的测算公式为：Xi=ΣaijЬij。式中Xi为第i定性指数的定量处理指数值；aij为调查结果中选中第i定性指数的第j选项的调查对象人数；Ьij为第i定性指数的第j选项赋予的数值。标准化处理就是将上面计算的每个指数值转化为[1，0]之间的正纯小数。

　　对影响企业自主创新主体地位实现的“企业生态系统”定量指数，首先将采集到的具体层各数量指数数值纳入统一的指数体系，并对其进行标准化，使各指数的数值表现为正纯小数形式，数值区间为[1，0]。然后确定参照系，用来计算具体层指数数值。再测算指数值，该过程就是标准化过程。最后运用数学模型复合各层次指数，采取自上而下、逐层复合的方法，依次测算出影响企业创新主体地位的“企业生态系统”指数体系内基本层指数、要素层指数、核心层指数、总指数。

　　四.优化企业自主创新的“企业生态系统”的对策和建议

　　据美国沃顿商学院和波士顿咨询公司的一项调查显示，企业创新力来源与其良好的生态系统。企业生态环境欠佳主要表现在：企业创新能力缺失，整体竞争力不强，发展周期性波动。根据对中国企业生态系统指数测算的相关数据，针对企业生态系统中存在的问题，从具体层指数、基本层指数、要素层指数到核心层指数上，查找解决的途径。从企业内部生态来说，要选拔具有创新精神的企业家队伍，建设高素质的技术人才队伍，建立健全有效的内部激励约束机制，培育鼓励自主创新的企业文化。从企业外部生态来说，要真正落实企业的市场主体地位，建立科研成果向商品转化的有效渠道，加大政府的研发投入(注：2005年中国的研发投入仅占GDP的1.23%，远低于日本的3.3%、美国的2.7%)，创造有利于企业创新主体地位实现的良好的生态环境，充分利用国内外的创新资源。

　　1.企业要准确定位。整个企业生态系统中，企业之间形成了相应的企业群.一种是卫星式的企业群，一系列的中小企业为大企业配套，它们之间可能是“寄生”，也可能是“共生”；一种是串联式的企业群，中小企业之间通过专业化分工所形成的具有行业特点或地区特点的产业聚集，它们之间通常是“共生”关系。通过相互信任，默契合作，聚集在某一有利的区域，无论在信息方面，还是技术方面和资源或服务的获得方面等都具有低的搜索成本、交易成本和运输成本的优势。与此同时，生态系统中的单个企业可以充分发挥自身的优势，在设计、服务、型号等方面实施差异化(如东莞古镇的照明灯饰)，它们在系统中形成了一致的声音，在对付外部环境不确定性方面(技术、市场和政策方面)能快速反应(如温州打火机行业集体应对欧盟方面的反倾销诉讼)，在时间方面能够领先于竞争者从而来获取竞争优势。

　　即使是在企业生态系统中的企业群中，由于企业规模的差距，单个企业也要找准自己的位置。作为骨干型企业(如微软和eBay)，在系统中占据中枢位置，为系统成员提供共享资产，找到行之有效的创造价值的方法，并与其他成员分享价值；作为主宰型企业(如Intel，高通公司等)，在系统中拥有关键位置，不论是否控制系统中的资产，就需要最大限度地从中攫取价值；如果是缝隙型企业，是系统的主体，就应当采取高度专业化的战略，对其他企业有一种天然的依赖，只有依靠别的企业提供的资源，才能腾出精力，专注于狭窄的细分市场，以差异化求得一席之地。因此，企业在发展过程中，应根据自身现状和所处的外部环境，对企业自身进行准确的定位，使其融入并适应整个企业生态系统。通过战略联盟、虚拟等方式，在竞争的同时合作，由“替代式”竞争思维转变为“互补型”的竞争思维，不要局限于现有的“奶酪”，而是着眼于把“奶酪”做大，在做大了的“奶酪”上比以前得到更多得利润。因此，解决企业自主创新主体地位的实现问题，不能只着眼于企业本身，还应从整个生态系统的全局考虑，了解整个生态系统的健康状况，以及企业在系统中扮演的角色。基于生态系统的战略不仅使公司自身得利，而且使所有系统成员共同受益，从而形成生态链上的良性循环，使企业得以持续健康发展。

　　2.建设有利于自主创新的企业文化。创新式一种精神，需要良好的价值理念和活跃的文化氛围，没有创新的理念和氛围，没有创新的文化环境，就没有刺激和引导作用，广大职工就没有对创新的追求，人们的自主创新的积极性就不可能焕发出来，国内外所有自主创新不断涌现的企业，内部都具有浓厚的创新文化氛围，都注重建设有利于自主创新的企业文化。我国企业长期以来经营因循守旧，缺乏“苟日新，日日新，又日新”的创新文化。因此，要成为自主创新的主体，就必须坚决抛弃僵化守旧的观念，尊重个体的创新思维，推崇民主、和谐、生动、活泼的管理方式，努力形成一种鼓励成功、宽容失败、尊重创新愿望、发挥创新才能、肯定创新成果的良好企业文化和氛围。

　　3.培养具有创新精神的企业家队伍，健全企业内部的激励约束机制。自主创新与企业家精神紧密联系在一起，企业家在自主创新活动中起着核心作用。作为决策者的企业家如果具有自主创新的理念和创新的精神，就会动员内部的各种资源进行创新活动，并带领企业积极与外部合作。所有成功的企业的经验证明，自主创新的关键是建设一支视野开阔、懂市场、熟悉本领域前沿问题、创新意识强的企业家队伍。

　　有了创新意识强的企业家作领头羊，还需要营造出一种激励约束机制做保障。如果没有建立一种促进自主创新的激励约束机制，就吸引不了优秀的人才，也无法凝聚员工的积极性和创造性。只有用机制激励人才，用法制保障人才，按照创新贡献的大小给予创新者应有的报酬，才能保障他们心无旁骛地施展才华，为企业的发展做贡献。

　　4.优化自主创新的外部环境。企业自主创新主体地位的实现是一个系统工程，不仅需要良好的内部生态，而且需要良好的外部生态。首先政府不仅要制定一系列促进自主创新的政策法律，而且要在资金、税收上队自主创新给予支持。美国企业的产品技术含量高，竞争力强，拥有最具优势的专利技术，得益于美国政府财政上支持。2006年美国政府的研发预算为1320亿美元，其中直接给企业的预算超过1/3，私人企业的研发预算更始高达2000多亿美元；而中国政府2005年的研发投入只占GDP的1.32%，且科技拨款90%以上给了科研院所和高校。其次，要建立健全的社会服务体系，在全社会营造出保护专利、保护知识产权的社会风气，发展中介机构，为企业自主创新提供信息、人才、专利推广、技术指导等各方面的优质服务。最后，要重视市场在自主创新中的导向作用。世界著名管理学家詹姆斯·莫尔斯说过，可持续竞争的唯一优势来自于超过竞争对手的创新能力。市场中蕴含着巨大的创新力量，充分运用市场的力量，将优质资源配置到创新能力最强的企业中去，形成自主创新惯性。

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