面对基金专户理财等业务即将放开、基金经理频繁流动等形势，证券监管将出台专门法规约束基金经理行为。中国证监会基金监管部相关人士昨天在沪表示，中国证监会近期将颁布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，进一步加强对投资管理人员的监管。
昨天，在理柏(Lipper)举办的“全球中国基金论坛2006”上，中国证监会人士到会表示，截至9月15日，全国已有基金管理公司57家，其中合资公司23家。53家公司管理着278只基金，份额4600多亿，净值近5400亿元。今年募集61只基金，规模2332亿，基金公司之间的分化十分严重。
在激烈竞争中，基金行业的发展出现一些问题。该监管人士指出，近年来，基金管理公司发展比较快，但是，有些公司风险管理并没有同步发展。该人士称，通常所说的风险包括合规风险、运作风险、市场风险、流动性风险、信用风险等。“合规是底线，任何人不能突破。”该人士表示。
投资管理人的行为规范，目前成为监管部门关注的焦点。证监会有关人士称，随着股票市场的好转，市场上关于基金经理等投资管理人员道德风险的传闻时有发生。投资管理人员应信守对持有人作出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动。
对于基金经理的频繁流动，该监管部门人士称，投资管理人员不应该为了个人利益，频繁变动跳槽，损害持有人利益。公司也不得为了短期利益，频繁变更基金经理。基金公司和基金经理在签订合同前要审慎考虑，一旦签订合约，基金经理和公司都应该履行承诺。“我们近期将颁布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，进一步加强对投资管理人员的监管。”该人士表示。 |
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