证券机构不得从事三大类不正当交易

http://finance.sina.com.cn 2006年09月05日 08:20 每日经济新闻

　　中国证券业协会昨日发布《中国证券业协会会员反商业贿赂公约》，要求会员单位自觉抵制不正当交易行为和商业贿赂，积极配合证监会查办相关违法违规行为，建立反对不正当交易行为和防治商业贿赂长效机制。

　　《公约》列举了会员业务中的三大类不正当行为，主要包括：一是在经纪业务中，为做大交易量，向机构客户负责人、居间人账外暗中给予好处费和返佣；资产管理业务中，向委托单位的负责人、居间人账外暗中支付好处费；在投资银行业务中，违规向发行人、居间人账外暗中支付顾问费、公关费。

　　二是在基金代销过程中，基金管理公司为扩大销售规模，向代销机构许诺不正当利益或账外暗中支付好处费；在基金直销过程中，向有关单位、个人账外暗中给予好处费。

　　三是证券投资咨询公司在提供咨询服务时，为谋取他人账外暗中支付的不正当利益，故意诱导投资者买卖证券。

　　对这些不正当的交易行为，证券业协会将对会员实行自律监察，对违反自律规则的给予书面批评、通报批评、公开谴责等纪律处分，并在行业诚信数据库中予以记录。NBD