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券商业务牌照将"挂钩"新分类级别
发布时间:2007-08-15
来源网站:cecn 来源媒体:中国证券报
点击次数:
【文章简介】
按5大类11个级别的券商新的分类工作已经完成,据知情人士透露,未来券商业务资格范围将与其分类直接挂钩。其中,A类券商基本拥有现行所有业务牌照的申请资格,而其他类别券商业务将可能面临不同程度的限制。
上述知情人士称,监管部门目前已初步明确各级券商的业务资格范围。其中,A类券商基本拥有现行所有业务牌照的申请资格,并分别视AAA、AA、A三个不同的级别予以考量。包括将来的券商直接股权投资等创新业务,都可能先在这一等级券商中试点。
与此同时,B类券商则不能开展融资融券、QDII等创新类业务;而C、D类券商业务可能主要局限于经纪业务。至于E类券商,由于公司潜在风险已经变为现实风险,因而被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施。
上述知情人士称,监管部门目前已初步明确各级券商的业务资格范围。其中,A类券商基本拥有现行所有业务牌照的申请资格,并分别视AAA、AA、A三个不同的级别予以考量。包括将来的券商直接股权投资等创新业务,都可能先在这一等级券商中试点。
与此同时,B类券商则不能开展融资融券、QDII等创新类业务;而C、D类券商业务可能主要局限于经纪业务。至于E类券商,由于公司潜在风险已经变为现实风险,因而被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施。
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