证监会出台管理规定 三层体系监控基金销售

发布时间：2007-03-22 　　来源网站：dayoo　　　来源媒体：证券日报　　 点击次数：

　　
　　经过广泛征求意见，中国证监会昨日正式发布了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，并自发布之日起开始实施。《管理规定》主要明确了证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准和基金销售机构的市场准入和日常行为监管，同时，为了保证基金销售过程中投资人的资金安全，《管理规定》还设计了一个三层体系的监控架构。
　　对基金销售过程中基金投资人资金的安全监控是信息管理平台需要实现的一个重要目标，为此，《管理规定》设计了一个三层体系的监控架构。第一个层次由基金投资人自己监控，要求前台业务系统必须允许基金投资人对自己的交易和资金划付进行明细查询；第二个层次由基金销售机构通过后台管理系统进行监控，主要体现在对信息流和资金流的几类对账作业的规定方面；第三个层次由监管机构实施外部监控，即通过接收基金销售机构和基金注册登记机构报送的信息流、资金流信息，进行账面和实际金额的对比分析。

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