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| 上市公司财务顾问如未勤勉尽责将承担法律责任 |
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发布时间：2006-08-31
来源网站：hexun 来源媒体：证券时报
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【文章简介】 |
一部上市公司并购业务领域的“保荐办法”，正在由证监会法律部、上市部、机构部三个部门紧锣密鼓地制订，即将问世。据悉，这部名为《财务顾问业务管理办法》的规章，将对财务顾问机构的资格条件、法律责任、责任落实和追究制度等内容进行详细规定。
据悉，新《证券法》在有关证券服务机构的界定中，已明确了财务顾问的法律地位。根据《证券法》的授权，证监会此次以部门规章的形式，从机构、人员的准入条件和相关的执业规范、法律责任两方面进行了详细规定。
关于财务顾问的法律责任，据了解，《证券法》对于机构的法律责任实际上已有原则性的标准，即“勤勉尽责”，如果做不到“勤勉尽责”，将承担市场禁入等法律责任。而在即将发布的《财务顾问管理办法》中，就将对“勤勉尽责”的标准，给出非常具体的规定，如规定哪些行为是勤勉尽责，哪些不是。而一旦没有勤勉尽责，就将适用《证券法》的有关规定承担责任。此外，证券业协会还在考虑从行业规范的角度对“勤勉尽责”进行进一步的规定和细化。 |
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