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| 并购"保荐办法"《财务顾问业务管理办法》将问世 |
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发布时间：2006-08-31
来源网站：cecn 来源媒体：上海证券报
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【文章简介】 |
证监会法律部、上市部、机构部三个部门目前正在紧锣密鼓的制订一部上市公司并购业务领域的“保荐办法”———《财务顾问业务管理办法》。据悉，《管理办法》将对财务顾问机构的资格条件、法律责任、责任落实和追究制度等内容进行详细规定。目前正在进行相关的技术衔接，即将问世。
新证券法在有关证券服务机构的界定中已明确了财务顾问的法律地位。根据证券法的授权，证监会此次便以部门规章的形式，从机构、人员的准入条件和相关的执业规范、法律责任两方面进行了详细规定。
关于财务顾问的法律责任，据了解，《证券法》对于机构的法律责任实际上已有原则性的标准，即“勤勉尽责”，否则将承担市场禁入等非常严格的法律责任。而即将发布的《管理办法》中将作出非常具体的规定，如规定哪些行为是“勤勉尽责”，哪些行为不是。而一旦没有做到，就将适用《证券法》的有关规定承担责任。此外，除了在办法中进行规定外，据悉，证券业协会还在考虑从行业规范的角度对“勤勉尽责”进行进一步的规定和细化。 |
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