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| 永业证券涉嫌违规被叫停 |
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发布时间：2006-08-08
来源网站：cecn 来源媒体：中国证券报
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【文章简介】 |
香港证监会昨日对永业证券有限公司发出限制通知书，以保存该公司及其客户的资产，并保障客户及投资者的利益。
该限制通知书是香港证监会根据《证券及期货条例》第204条及205条而发出的，禁止永业在未经证监会事先书面同意前进行其获发牌照规定的所有活动、处置或处理其所持有或代其客户持有的资产，以及辅助、促使另一人处置或处理任何有关财产。
永业证券是一家证券交易商，约有280名活跃的现金客户，该公司并不从事证券保证金(俗称“孖展”)融资业务。香港证监会日前在审查永业的财务报表时，怀疑该公司违反了《证券及期货(财政资源)规则》(《财政资源规则》)，便在不作通知的情况下对永业进行突击视察。经香港证监会查问后，永业证券的一名负责人兼主要股东叶国基承认曾挪用客户的证券并向有关客户提供伪造的结单，所承认的客户证券短欠截至8月6日止价值约430万港元。香港证监会同时发现永业证券的规定速动资金在2006年6月30日出现短欠，违反了《财政资源规则》的规定。 |
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