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- 上海证监局专题会议落实期货公司分类监管工作
- 来源：中国证券报·中证网 发布日期：2009年08月27日 11:55
- 上海证监局日前召开期货公司分类监管工作专题会议，旨在全面落实证监会关于期货公司分类监管工作的要求，部署辖区期货公司分类监管评价工作，为《期货公司分类监管规定（试行）》施行做好准备。
专题会议要求辖区期货公司高度重视分类监管工作，在分类监管中站高看远，增强自我追求、自我约束的内动力，充分认识分类监管对于期货经营机构长远发展的重大意义。
会议要求上海辖区期货公司要以分类监管工作为契机，切实加强管理和内控水平，进一步增强合规发展意识，共同努力，积极创建“规范发展示范辖区”。“规范发展示范辖区”的内涵主要体现在五个方面。一是“管理基础实”。有效的内部管理是规范发展的基础。二是“内控作用强”。风险控制是期货公司生命线，切实有效的内部控制是做好风险控制的根本保障。三是“依法监管严”。在增强期货公司内在约束的同时，外部监管进一步加强。四是“环境服务好”。单个公司在投资者教育、市场自律管理等方面作用有限，要依托行业自律组织，通过同业合作优化服务环境。五是“发展质量优”。合规经营的最终目的是促进辖区期货市场健康发展，促进期货经营机构做优做强。
会议强调，在落实分类监管工作过程中，辖区期货公司应注重做到“五个结合”。一是分类监管与培育期货公司合规文化相结合。二是分类监管与促进期货公司技术达标相结合。三是分类监管与鼓励公司创新发展相结合。四是分类监管与支持期货公司并购重组相结合。五是分类监管与提升期货公司核心竞争力相结合。
上海辖区25家期货公司的总经理、首席风险官及相关业务人员等70余人参加此次会议，上海证监局有关领导出席会议并讲话。
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